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深交所中小板部总监意外身故,IPO堰塞湖已缓解

时间:2019-12-21 20:00来源:钻石赌场
《财经》记者 郭楠 特约作者 王颖 | 文 陆玲 | 编辑 时代周报记者 罗仙仙 发自深圳 摘要:《人民的名义》一开始的时候,一位某部委小小的处长就因为家里藏了2亿多现金而被查处。像电

《财经》记者 郭楠 特约作者 王颖 | 文 陆玲 | 编辑

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时代周报记者 罗仙仙 发自深圳

摘要: 《人民的名义》一开始的时候,一位某部委小小的处长就因为家里藏了2亿多现金而被查处。像电视剧当中这样的案例,居然在现实中也可以找到翻版原标题:比电视剧更绝!这位“官员股神”300万本金炒股获利2.5亿,侯亮平看了也惊掉下巴在热播的反腐剧《人民的名义》一开始的时候,一位某部委小小的处长就因为家里藏了2亿多现金而被查处。像电视剧当中这样的案例,居然在现实中也可以找到翻版:同样都是小官,同样是利用职权监守自盗获得2亿多的巨额收益,他就是前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树。昨天证监会新闻发布会通报没收其违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款的处罚。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。2.48亿,即便是见惯大场面的侯亮平,可能也会被惊掉下巴。这得塞满几面墙?塞满几张床?▲图片来源:影视截图前发审委委员“违法买卖股票”遭罚没4.99亿4月21日,证监会新闻发布会通报一起交易所干部违法买卖股票行为。前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树被处以没收违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款的处罚。同时,证监会对冯小树采取终身市场禁入措施。这一4.99亿元的罚单,堪称史上被罚最重的发审委委员。▲图片来源:证监会官网证监会新闻发言人张晓军介绍,经过调查审理工作,证监会查明冯小树先后以岳母、配偶之妹的名义入股拟上市公司,并在上市公司上市后抛售股票获取巨额利益(上市前低价突击入股,上市后股价通常要大幅增值,此时再抛售获利,小编注),累计交易金额达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。据《财经》报道,证监会对冯小树的处罚是“没一罚一”,冯小树的本金是300万元,获利2.48亿元主要是一二级市场价差导致。据知情人士透露,冯小树买入股票存在明显的利益输送,后续证监会可能会将此案移送公安机关,不过这仍有待相关部门进行认定,目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚。张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。根据《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。同时,证监会在2000年9月发布的一项通知中则明确规定,证券监管系统全体工作人员及其配偶和子女不许买卖股票,违反规定的要限期纠正,或者配偶、子女停止可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动,或者领导干部本人辞去现任职务。张晓军指出,证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己,推动全面从严治党向纵深发展,坚定维护金融秩序,促进金融业安全运行。冯小树也曾是一位“干吏”公开信息显示,冯小树毕业于浙江大学管理学院,获得工商管理硕士学位。曾任证监会创业板发行监管部原副处长、深交所中小板公司管理部原副总监。2004年12月30日,原任职深交所发审监管部副总监的冯小树履新证监会第七届发审委委员,后续任第八届发审委兼职委员。据Wind数据显示,冯小树在2006年6月至2007年4月任职期间,参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。▲数据来源:Wind资讯据《财经》报道,业内人士透露,冯小树在业务领域“口碑还不错”。他在不晚于1992年即进入深圳证券登记有限公司工作,并就投资中国股票市场的风险、进入国际证券市场的时机及挑战等话题在媒体上发表看法。作为股票发行审核委员会成员,冯小树深知自身职责的重要。他曾在文章中提到,股票发行审核制度作为证券市场基础性制度之一,对一个国家证券市场的发展及运行发挥着重要的作用,它决定着直接融资的效率以及上市公司的质量。在业务方面,冯小树对核准制下股票发审关注要点、股票发行申请被否公司情况、多层次资本市场体系与创业板市场建设等均有自己的观察见诸《深交所》杂志,其中关于发审会上公司被否的九大原因在网络上传播颇广。这样一位身处监管一线的官员监守自盗,令人唏嘘。证监会发布会透露,经过缜密细致的调查、审理工作,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,相关线索得以查实。目前案件的细节还有待进一步披露。

9月25日,深交所官方微博披露证实,深圳证券交易所中小板公司管理部总监肖金锋于9月24日晚在家中不幸身故。

今天这一消息,引起资本圈的关注。9月24日晚上深交所中小板公司管理部总监肖金锋不幸身故,年仅43岁。听闻此消息,深交所领导和同事深感震惊和悲痛,纷纷表达不舍与惋惜。

9月25日,时代周报记者从知情人士处获悉,深圳证券交易所中小板公司管理部总监肖金锋意外身故,其可能患抑郁症。

对于肖金锋的死因众说纷纭,有传其在家悬梁自尽,有传其跳楼自杀。

深交所公司管理部、中小板公司管理部、创业板公司管理部分别负责主板、中小企业板、创业板上市公司监管业务规则制定,上市公司信息披露日常监管,对违反业务规则的行为采取自律监管措施或纪律处分等工作。肖金锋所任的职务是深交所中小板公司管理部总监,同时担任中小板公司管理部党支部书记。深交所25日发布微博中表示,肖金锋同志政治立场坚定,事业心强,对工作兢兢业业,真诚待人,严于律己,一贯表现出色。

时代周报记者致电深交所有关高层,未获相关回应。

有知情人士向《财经》(博客,微博)记者透露,肖金锋患有抑郁症,病情反复很多年。

经证券时报记者了解,肖金锋于9月24日晚上在家中不幸身故。

“今早上班就内部通报了,意外要么发生在今天一大早,要么是昨天。”上述知情人士告诉时代周报记者。据称,肖金锋自杀应该和个人健康原因有关。

一位接近肖金锋的人士称,周末放假前还跟他一起参加了同一个会议,见他坐在会议室里没有说太多话,“眼神总是轻飘飘的”。

多位接近肖金锋的人士对其专业素质和为人都评价颇高。肖金锋毕业于经济学专业,是注册会计师。

知情人士透露,肖金锋40多岁。他从去年到今年胖了许多,或因长期服用激素类药物所致,之所以服用此类药物,疑为患抑郁症。

据《财经》记者了解,接触过肖金锋的人士,多称赞其专业能力强,且为人颇具亲和力。深交所官方微博中亦提到,“该同志政治立场坚定,事业心强,对工作兢兢业业,真诚待人,严于律己,一贯表现出色。”

9月初刚被聘任为深交所上市委员会委员

“肖金锋几个月前刚刚升职,很年轻,前途无量。”上述知情人士称。

钻石赌场,资料显示,肖金锋,40岁出头,现任深交所中小板公司管理部总监,深交所会计专业技术小组副组长。其毕业于江西财经大学会计专业,是中国人民大学法学院民商法学硕士、武汉大学法学院国际法学博士生。1997年至2002年先后担任深圳天健信德会计师事务所审计部经理助理、专业技术部经理。2002年加入深交所,历任公司管理部高级经理、执行经理、副总监等职位。

根据深交所公告消息,9月6日,根据《深圳证券交易所上市委员会工作细则》的有关规定,经深圳证券交易所2018年第十次总经理办公会议审议,决定聘任28人为深圳证券交易所第十届上市委员会委员。肖金锋在列。

肖金锋此前任深交所公司管理部副总监,几个月前,被提拔为深交所中小板公司管理部总监。

根据深交所官网介绍,中小板公司管理部主要负责中小企业板上市公司监管业务规则制定,上市公司信息披露日常监管,对违反深交所业务规则的行为采取自律监管措施或纪律处分等工作。

去年底刚升至中小板公司管理部总监

据深交所官网介绍,公司管理部、中小板公司管理部、创业板公司管理部属于深交所公司监管口。其中,中小板公司管理部负责中小板上市公司监管业务规则制定,上市公司信息披露日常监管,对违反本所业务规则的行为采取自律监管措施或纪律处分等工作。

今年9月6日,深交所发布《关于聘任深圳证券交易所第十届上市委员会委员的公告》。信息显示,决定聘任肖金锋等28人为深圳证券交易所第十届上市委员会委员。足以见深交所内部对其业务能力的认可。

肖金锋在业内专业能力评价颇高,在深交所具体牵头会计小组工作。

肖金锋是一位专家型监管干部。时代周报记者注意到,在8月22日深交所发布的第十届上市委员会委员候选人名单,肖金锋位列其中。这个名单包括来自证监会、深交所、各地证监局、会计师事务所、律师事务所、上市公司等部门和机构的专业人士共28人。

据了解,肖金锋最近一次公开露面,是在今年6月30日至7月1日在上海浦东陆家嘴(600663,股吧)举行的“2018中国上市公司论坛”上。他就“上市公司资产重组审核要点”、“上市公司并购与举牌过程中的相关法律问题”在论坛发表了演讲。

知情人士透露,肖金锋去年底刚从副总监被提拔成了总监。深交所非常认可其专业水平和工作能力,予以提拔重用。

公开资料显示,肖金锋2016年7月入选第一届企业会计准则咨询委员会咨询委员,2017年入选中国法学会证券法学研究会第二届理事会理事,彼时职务均为深交所公司管理部副总监。

对于肖金峰在交易所任上的工作,一位不愿具名的上市公司董秘表示,肖在全面负责中小板上市公司管理七个多月期间,推进的最重要一件事是:上市公司重组不停牌;已经停牌的公司有计划、分批复牌,这避免了在股市行情不好的时候千股停牌的被动局面,对于保持市场交易流动性有积极作用。

肖金锋最近一次公开出席活动是在7月初举行的“2018中国上市公司论坛”上,他表示,上市公司并购重组仍面临不少新的问题,首先,高溢价、高估值、高业绩承诺等“三高”问题仍然比较突出,其中,业绩承诺问题成为并购市场重大的监管问题;其次,为实现承诺的重组比重变化非常快;同时,重组标的“失控”问题凸显;最后,规避控制权变更手法多。另外一个很严峻的形势是大额商誉问题。

肖金锋时常出席与上市公司相关的公开活动或论坛。有据可查的是,在今年6月30日至7月1日的“2018中国上市公司论坛”上,肖金锋以深交所中小板公司管理部总监的职务出席,并发表了“证券交易所对上市公司资产重组审核要点”的主题演讲。

值得注意的是,今年9月初,证监会发审委委员李国春在证监会食堂突然晕倒,心脏骤停,后经抢救无效去世。

“在监管上依然是要坚持依法全面从严的理念,重点关注业绩承诺完成情况。其中,对重组上市加强监管,包括对三方交易的监管,对重组上市认定标准要进一步完善。”肖金锋认为,对于忽悠式重组、跟风式重组进行严厉打击。引导市场资金投入,真正实现产业升级和整合。

在上述演讲中,肖金锋表示,上市公司并购重组面临不少新的问题。“首先,高溢价、高估值、高业绩承诺等"三高"问题仍然比较突出,其中,业绩承诺问题成为并购市场重大的监管问题。其次,为实现承诺的重组比重变化非常快;同时,重组标的"失控"问题凸显;最后,规避控制权变更手法多。另外一个很严峻的形势是大额商誉问题。”

监管部门接连两位官员离世,令人唏嘘不已。一位接近证监系统的人士告诉《财经》记者,近年来,证监系统有些部门的工作强度太高,工作人员心理压力巨大,值得关注和重视。

同事们提起肖金锋,多用“儒雅”二字形容,“肖总生活中非常亲切,非常真诚,非常关心下属。”对其离世消息,同事们难掩内心悲痛与不舍。

肖金锋认为,在监管上依然是要坚持依法全面从严的理念,重点关注业绩承诺完成情况。

不过,在多方努力下,曾经被视为A股市场棘手问题的IPO“堰塞湖”如今已明显缓解。

同事给的第一个评价就是“专业”

在深交所工作期间,肖金锋多次在学术期刊发表论文。2015年,《多层次资本市场推动江西区域经济跨越式发展研究》一文在《企业经济》发表。

证监会最新数据显示,截至8月30日,证监会受理首发及发行存托凭证企业289家,其中已过会29家,未过会260家。数据显示,在289家证监会受理的首发企业中,正常审核企业273家,其中主板130家、中小板49家、创业板93家,试点创新企业1家,另有16家企业中止审查。

提起肖金锋,同事给的第一个评价就是“专业”。

2017年,在一篇题为《类别股的类型化分析及制度建构》的论文中,肖金锋以“宝万之争”为缘由,探索了敌意收购活跃下的公司融资和治理机制。

曾经多达800家的拟上市企业排队,犹如悬在A股市场上方的一把“达摩克利斯之剑”,也让IPO市场承受巨大的压力,这种压力也传导至二级市场上。如今排队企业消化大半,这种压力已明显减少。

“我们入所的时候,都把肖总当成是标杆。2006年的草原兴发事件,是肖总在公司年报中一字一句抠出来的,他在年报中发现问题后,还特意跑去菜市场,通过家禽的数量和价格推算出草原兴发业绩造假。”这在当年引起证券市场轰动。

本文首发于微信公众号:财经杂志。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

证券行业人士对草原兴发事件印象颇深。2006年3月,此时还是公司监管员的肖金锋在读草原兴发年报的过程中,发现了公司的业绩问题。为了印证判断,在上网查询资料后,肖金锋到商场考察公司产品销售情况,发现了可疑的蛛丝马迹。面对有理有据的质疑,深交所最终揭露了草原兴发这一极具迷惑性的重大造假案件。2006年6月8日,草原兴发被证监会立案调查。

“在业务方面,肖金锋的能力是毋庸置疑的。他擅长钻研,不仅精通会计专业,对监管技术系统、交易结算系统也是专家,比如BPM系统、年报审核系统、财务职能辅助系统,他都是辛勤付出。他做什么事情都能钻研成为行业的专家。”

记者从深交所获得的资料显示,肖金锋是武汉大学法学在读博士,也是经济学硕士,用同事的话来说,“他是一个复合型人才”。

业务上是个特别较真儿的人“肖总在业务上是个特别较真儿的人,在退市制度的推进过程中,他顶住巨大压力,敢于较真碰硬,保障投资者的利益。在某公司提出重新上市时,面对不理智的投资者,他亲自对话投资者,为投资者答疑解惑。在我们心目中,他是一个特别敬业尽责的领导。尤其是年报监管的时期,每一份有重大财务问题的公司年报,他都一字一句仔仔细细地看。所以我们常常说,每年的劳动节,肖总都是在劳动中度过的。”

在记录其工作进程的朋友圈页面上,也显示其忙碌的身影屡获殊荣

工作上,肖金锋多年辛勤付出,也获得了多份荣誉。曾获中共深圳市注册会计师协会行业委员会优秀党员、深圳证券交易所“优秀党员”、深圳证券交易所“十佳员工”。

他非常爱好书法,写得一手好字,平时喜欢在朋友圈分享一些书法作品,与同事打交道时也非常温文尔雅。

讲责任,有担当

关于肖金锋的公开信息并不多,证券时报记者找到了他2011年竞聘深交所公司管理部副总监后的竞聘感言。

沉甸甸的责任

三年前,由于对竞聘工作的理解不到位,以及对自己资历的顾虑,我没有参加当时副总监的竞聘。本次竞聘,我在工作之余,对近十年来所做的监管工作进行了总结,对竞聘岗位进行了认真思考和准备,在交易所这么多优秀专业人员中非常幸运地得到了领导和评委的认可。

由于岗位轮换的需要,我的岗位由公司管理部专题组副总监调整为综合组副总监。专题组副总监主要负责规则、创新、研究和培训,这方面我积累了一些经验;综合组副总监则主要负责监管业务系统的建设维护、流程管理和风险控制,我作为监管人员只从事系统的日常使用和配合改进,对这一块的了解自然谈不上深入。

因此,当得知这一消息时,我感到非常意外,同时也意识到沉甸甸的责任。一方面,综合组担负主板公司监管业务风险控制的重任,操作安全牵动整个市场,责任重如山。另一方面,综合组副总监既要有监管经验,又需要有一定的信息技术背景,上岗要求很高。

这对于我来说无疑是一个极大的挑战。我唯有迅速转型,努力工作,竭尽全力,勇于担当,不负领导和同事的重托。

常年坚持在走访调研一线

记者注意到,关于肖金锋生平的资料并不多,通过公开报道可见,肖金锋经常走访调研一线。

为了增进与上市公司的交流,增强对上市公司经营发展状况的认识和了解,提高监管服务工作的水平和质量,深圳证券交易所举办了公司“监管能力素质提升——走进上市公司”活动。

2014年7月10日,肖金锋等一行走访调研了陕西省国际信托股份有限公司;7月11日,赴西安启源机电装备股份有限公司走访调研,交流会上,时任公司董秘赵利军从公司对“新国九条”的思考、如何更好利用再融资及并购重组等工具、健全投资者保护制度、信息披露直通车情况、深交所监管服务等六大方面向交易所提出一些建议和反馈。肖金锋表示会根据上市公司的意见整理修改,推动现有制度的改进,优化上市公司竞争和舆论环境。

在2017年的“第十九届中国上市公司金牛奖”颁奖典礼上,肖金锋出席并发表主题演讲。

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